Cumplimiento
PRINCIPALES SERVICIOS
Constitución de sociedades, instituciones de banca múltiple y entidades financieras no bancarias, incluyendo SOFOM, centros cambiarios, transmisores de dinero e ITF.
Obtención de licencias y autorizaciones.
Seguimiento de cumplimiento de obligaciones periódicas, incluyendo reportes de operaciones relevantes, montos totales de divisas extranjeras, operaciones en efectivo con dólares, transferencias internacionales de fondos, operaciones con cheques de caja, operaciones inusuales, operaciones internas preocupantes, personas que ejerzan el control, cambio de la tenencia accionaria, entre otros.
Elaboración de dictamen anual de PLD.
Elaboración de matrices de cumplimiento regulatorio.
Auditorías regulatorias y preventivas.
Actualización de información periódica en cumplimiento de disposiciones legales aplicable en México (REDECO, SIPRES, REUNE, SIC, RECO y Buró de Instituciones Financieras, entre otras).
Elaboración de manuales internos de anticorrupción y prevención de lavado de dinero.
Seguimiento y gestión ante distintas autoridades (PROFECO, CONDUSEF, CNBV, CNSF, CONSAR, BANXICO, SAT, entre otros).
Implementación de programas anticorrupción.
Asesoría en temas de PLD.
Designación de oficiales de cumplimiento.
Asesoría en la implementación de programas de conocimiento de clientes (KYC).
Capacitaciones en temas de anticorrupción, PLD y cumplimiento regulatorio.
El área de Cumplimiento de BGBG ofrece asesoría especializada en temas de anticorrupción, prevención de lavado de dinero, privacidad y protección de datos personales a sociedades, instituciones de banca múltiple y sociedades financieras no bancarias, con inclusión de instituciones de tecnología financiera (ITF) y sociedades financieras de objeto múltiple (SOFOM), que pretendan ofrecer productos y servicios a sus clientes en México.
Asimismo, el área cuenta con gran experiencia en la interacción con distintas autoridades para la obtención de permisos, licencias, registros, autorizaciones y otros trámites gubernamentales que permiten que las entidades operen de forma adecuada en México.
Diversas de las personas que forman parte de BGBG se encuentran certificadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en temas de cumplimiento regulatorio y prevención de lavado de dinero (PLD).
La publicación internacional Legal 500, reconoció a BGBG, como despacho de abogados líder en México en el área de Cumplimiento, mencionando lo siguiente:
“COMPLIANCE
COMPLIANCE IN MEXICO
TIER 1 FIRMS
Primarily focused on the financial sector, the compliance practice at Bello, Gallardo, Bonequi y García, S.C. ‘displays adaptability, willingness and availability’. The 20-strong team handles the spectrum of AML, privacy, anti-corruption and general regulatory matters. Head of the firm’s financial services practice Miguel Gallardo has over 20 years’ specialization in banking, compliance and insurance work; a National Banking and Securities Commission (NBSC) certified anti-money laundering (AML) expert, he currently acts as compliance officer for Braskem México, among other appointments. Heading the firm’s Madrid office, dual-qualified (Spain/Mexico) Héctor Guzmán Rodríguez specializes in data protection matters and is CIPP/E-certified with regard to GDPR legislation; while banking-and-compliance senior counsel Adolfo Hegewisch is currently on secondment as general counsel to Deutsche Bank Mexico. Recent matters have seen the team provide a combination of compliance, regulatory, AML and data privacy advice to, among others: Credit Suisse, NuBank, Banco Inmobiliario Mexicano, Citibanamex, banco Multiva, Credicer and Deutsche Bank, among others. Additional key practitioners include senior associate and director of the firm’s healthcare practice Javier Pérez: an NBSC-certified AML expert and authorized financial-institution compliance officer, he too is currently on secondment at Deutsche Bank. Alejandro Lobato is similarly qualified, his practice focusing more on healthcare and insurance matters; while senior counsel Samuel Rivero, in the Querétaro office (opened 2018), can draw on more than ten years’ in-house experience in senior compliance roles, most recently at Scotiabank. The firm is also currently advising more than 65 non-banking financial institutions (SOFOMs), including providing representation before authorities such as the NBSC and CONDUSEF.
Bello, Gallardo, Bonequi y García, S.C.
Testimonios
Socios del área
Miguel Gallardo Guerra
Javier Pérez Moreno
Asociados del área
Mauricio Armenta Godínez
Jorge Corona MonroyAlejandra Lobato
Luz María Jover Machorro